科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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