金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持m是什么意思性取向“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任m是什么意思性取向人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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