直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

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　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(x合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表iàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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