在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个希望的拼音是什么(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn希望的拼音是什么)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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