直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi1cc的水等于多少克，1cc水是多少克)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(1cc的水等于多少克，1cc水是多少克yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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