零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金三公里是多少米，三公里是多少米(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(三公里是多少米，三公里是多少米lì)案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价三公里是多少米，三公里是多少米交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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