近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机(jī)构启动毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发(fā)现，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工商银毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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