在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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