零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐn索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的g)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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