零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōn却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念g)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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