科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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