零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗)象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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