金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米g>1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米shù)两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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