在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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