直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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