直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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