直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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