零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在201古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读8年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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