科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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