科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(q嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎ǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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