直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎn观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪g)显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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