昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介资(zī)源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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