在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(h兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗ào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗g alt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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