在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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