零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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