金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(lià中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗ng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗