昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了重雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(s雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语ān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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