金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务350开头的身份证是哪里的监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同350开头的身份证是哪里的业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的(de)清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与350开头的身份证是哪里的(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合作原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排达成(chéng)共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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