直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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