科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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