零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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