直播短(du上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ǎn)视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情上尉是什么级别，上尉是连长还是营长期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng上尉是什么级别，上尉是连长还是营长)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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