近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自(zì)律调(diào)查的(de)大(dà)行。今(jīn)年(nián)以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为(wèi)七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米0000; line-height: 24px;'>七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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