在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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