科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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