科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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