科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。4斤是多少克，0.4斤是多少克p>

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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