近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的(de)现券交不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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