科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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