昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平(pí青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？ng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(ji青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？āo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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