为了让(ràng)自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好的回(huí)报(bào)，上市(shì)公司董事长雇(gù)人拉抬自家的文章真实身高，文章个人资料简介股票(piào)价(jià)格，然后高(gāo)位出(chū)货(huò)。

　　最(zuì)近，中国证监会网站披露了(le)一则行政处罚决定书(shū)，引(yǐn)发市(shì)场关注。时为新(xīn)美星董事长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便(biàn)后续自(zì)己减持(chí)获利(lì)。蒋维跟毛明(míng)土(tǔ)、李传武合(hé)谋(móu)，控制35个证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违法违规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一起来(lái)看看，究文章真实身高，文章个人资料简介竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价(jià)

　　根据(jù)证监(jiān)会行政处罚决定书披露(lù)的信息，新(xīn)美星董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人何(hé)德(dé)平和他的(de)妻子黄秀(xiù)芳当时向时(shí)任独墅湖文(wén)化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来(lái)自他们所掌控的上海海得泽广(guǎng)投(tóu)资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委托蒋维对(duì)“新美(měi)星”进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬高(gāo)“新美(měi)星”股价，以(yǐ)便何(hé)德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于2019年4月(yuè)26日解禁后(hòu)能够(gòu)获得(dé)好(hǎo)的回(huí)报(bào)。

　　蒋维在(zài)收到(dào)保证(zhèng)金后，即(jí)开(kāi)始利用控制的证券账(zhàng)户(hù)并(bìng)联合其他市场(chǎng)资金在(zài)二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了(le)解(jiě)，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找了(le)两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍认识并联合毛(máo)明(míng)土、李传武共同(tóng)操纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维共同交易“新美星”；在(zài)此(cǐ)期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武控制“俞某华(huá)”等35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账户(hù)组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同(tóng)期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万(wàn)股(gǔ)，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿(yì)元。

　　经测算(suàn)，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金(jīn)优势、持股优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股价、集中(zhōng)出(chū)货(huò)

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个(gè)证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然(rán)后(hòu)出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续(xù)集中交易(yì)“新美星”，申买(mǎi)量占市(shì)场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量(liàng)占市场申卖(mài)量比例(lì)超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股(gǔ)本比例自(zì)2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰(fēng)值(zhí)，占流通股本的(de)比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户(hù)组具(jù)备(bèi)资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一文章真实身高，文章个人资料简介阶段(duàn)，2018年9月(yuè)26日开(kāi)始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排(pái)名(míng)第一，竞(jìng)价买入成交排名第(dì)一，至2019年(nián)2月28日期末持股(gǔ)量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉(lā)抬“新美星”，期(qī)末(mò)持股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指数22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户(hù)组集(jí)中(zhōng)卖(mài)出(chū)“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施盘中(zhōng)拉抬和(hé)对(duì)倒，并反向卖出获(huò)利的(de)行为。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财(cái)、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不(bù)予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人(rén)提出多点(diǎn)申诉意见(jiàn)，请(qǐng)求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足(zú)以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价，一是“市值(zhí)管理(lǐ)”不(bù)等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有(yǒu)将其与(yǔ)毛(máo)明土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美星的情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或(huò)何德平，涉案(àn)股东名册(cè)并(bìng)非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳(fāng)反馈过股(gǔ)东名册(cè)；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)就各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美(měi)星的盈亏(kuī)分(fēn)配进行约定(dìng)；五是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户(hù)组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一致(zhì)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳不(bù)能控制蒋(jiǎng)维账(zhàng)户(hù)组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀(xiù)芳资金后部分用于(yú)偿还(hái)债务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀(xiù)芳不应对毛明土(tǔ)账户(hù)组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四(sì)，部(bù)分账户不(bù)受(shòu)蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录(lù)的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何(hé)德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德(dé)平与(yǔ)黄秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律主体，即便夫(fū)妻或一致行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当(dāng)行(xíng)为，不应推定或(huò)认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他(tā)们的(de)代理人也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托(tuō)理财关系等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事人及其代理人(rén)的(de)主要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本(běn)案为多(duō)个主体(tǐ)参(cān)与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下(xià)游衔接、合作(zuò)，共同完成的操(cāo)纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供资金作为(wèi)保(bǎo)证(zhèng)金，委托其通过二级市场交易影响新美(měi)星股价，蒋维会(huì)向(xiàng)黄秀芳反馈交易(yì)情况；何德平知悉并参(cān)与了(le)本案行(xíng)为；上(shàng)述行(xíng)为的(de)实质是操纵股价，并(bìng)非(fēi)合法理财。在案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武有(yǒu)共(gòng)同影响“新美星”股价的(de)意图和目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了(le)联合(hé)影(yǐng)响股价的行动，属于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违法期间(jiān)和责任承担(dān)，证监会(huì)表(biǎo)示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星”客(kè)观上为后(hòu)续(xù)的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明(míng)土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经(jīng)有一(yī)定底仓，才(cái)愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明(míng)土和李传武的(de)违法(fǎ)期(qī)间(jiān)与蒋维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德平一(yī)致。在此(cǐ)基础上，在(zài)认定及处罚时(shí)将合(hé)谋各方视为一(yī)个整体，不(bù)区别对待(dài)各方(fāng)账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上(shàng)述行(xíng)为违反了(le)2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百(bǎi)零三条所述(shù)的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武没收(shōu)违法(fǎ)所得4783.56万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信(xìn)息披露违法

　　被(bèi)予以警告并罚(fá)款

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信(xìn)息披(pī)露违(wéi)法(fǎ)的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披(pī)露(lù)，在新美星(xīng)2016年4月上市(shì)前，海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继续由海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年12月(yuè)27日减持(chí)完毕。

　　关于何(hé)德平(píng)信息披露违法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其(qí)代理人(rén)提出：第一，海得泽(zé)广与何德平、黄(huáng)秀芳二(èr)人(rén)不(bù)存在(zài)代(dài)持，涉(shè)案股(gǔ)份系海(hǎi)得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳归还(hái)借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投资者(zhě)决策产生(shēng)重大影响，情节(jié)轻(qīng)微。第三，即便认定代持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不(bù)应受到处罚(fá)。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和(hé)减持所得系家庭(tíng)共同财产，可(kě)以认定(dìng)海(hǎi)得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法律依(yī)据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际(jì)控制人(rén)，未(wèi)如实告知上市公司(sī)上述持(chí)股情(qíng)况，导(dǎo)致新(xīn)美(měi)星在(zài)相关公告中均未披(pī)露相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条(tiáo)第三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露违法行为，对(duì)何德平给予警告，并处以40万(wàn)元(yuán)罚款。

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