零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规(guī)定微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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