直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹e>

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹