在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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