零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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