直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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