科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23为什么球星都觉得梅西是最佳％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè为什么球星都觉得梅西是最佳)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉为什么球星都觉得梅西是最佳讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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