金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港(g昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ǎng)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告昆明市属于几线城市，云南最好三个城市，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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