昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīn利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗g)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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