在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wà一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万i)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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